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新一轮证券同业竞争开启 提升平台能力厚度刻不容缓

发布时间:2019-03-13 22:17:14 已有: 人阅读

  券商股票交易接口在沉寂三年有余,随着证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称《规定》)向社会征求意见,券商系统外部接入有望重新开启。这意味着,此次放开将重新规范券商交易系统的外部接入,量化私募可以更有效地参与权益市场,给市场带来更多的活力。监管下发《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》也明确了新公募基金采用券商结算模式的试点工作已经正式转为常规。

  除此之外,科创板快速推进,券商争先上线科创板预约权限开通业务。不管是抢时间还是抢赛道,可以明确的是,新一轮同业竞争已经开启。

  华泰证券信息技术部联席负责人王玲在接受第一财经记者采访时表示,未来考验券商的将是快速定制交付的能力,以及平台能力的厚度和丰富度。“如果这些平台的基础功能和基础服务单元能力不到位,就没办法在第一时间提供专业、有效的服务。”

  当前资管行业竞争日益严峻,尤其是中小银行,基本都面临着人才储备、风控能力及自建投研系统难等痛点。银行在产品管理方面自有销售渠道效率低,新品发行难,运营效率无法满足资产新规要求的估值系统。如何提高投资分析和决策效率,使得决策可量化、风险可管控,并通过平台化运营缓和人才匮乏现状,是资管行业的必行之路。

  近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。

  2月1日, 证监会向社会公开征求意见,《规定》对券商的交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确。证券公司是提供交易资讯系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

  私募、公募、银行资管等机构在具体交易层面有着不同的需求。以私募为例,专业机构及量化客户在极速行情方面有所要求,因此,定制极速柜台、交易风险监控、算法交易等方面成为首要任务。

  近日,华泰证券在上海举办了首届科技博览会,并根据行业痛点发布了面向私募、公募和银行资管等机构客户的3大解决方案。针对私募提供统一接入API、异常交易控制、量化交易平台等服务;针对资产管理机构的银行资管提供决策可量化、风险可管控、过程透明化、能力平台化的一体化服务方案。针对公募基金的交易一体化解决方案则包括配置专属交易系统,专用交易单元和独立交易网关,全内存的快速交易系统,高速文件清分平台和内存清算系统,实现高速文件拆分发送和快速清算,满足T+0估值需求等。

  值得注意的是,证券行业是一个高度依赖信息技术的行业,科技的重量越来越直接关系到券商服务质量升级的厚度。

  数智互联(贵州贝格大数据产业发展有限公司)副总裁蒋燕荣对记者表示。对于私募、公募机构而言,如何通过大数据及人工智能等手段打通交易结算、清算对账等命脉,在简化流程、提高速度的同时增加资金使用效率及安全性。

  “佣金战几乎接近尾声,财富管理业务的转型与发展越来越被重视,这就是证券行业在目前互联网金融浪潮中对于自身商业模式的革新。”蒋艳荣认为,如何做到“以人为本,因人而异”,如何面对监管严格、服务同质的当下,会是所有券商转型过程中的重要课题,也是科技赋予金融行业的新机会。

  以此次华泰证券发布的行情服务INSIGHT为例,就是依托大数据存储、实时分析等领域的技术积累,具有更快的速度、更少的带宽占用、更多的衍生指标,并支持多语言编程接口。其硬件加速处理技术已经实现微秒级行情接入与无限档位盘口复原功能。

  华泰证券信息技术部联席负责人王玲表示,未来的商业形态一定会打破单个企业的界限,跨界合作、生态共赢的“商业撮合能力”将成为核心竞争力,而这一天正在到来。随着互联网、物联网、大数据、云计算、人工智能等新技术的发展,不同行业、不同企业间的联系和交集越来越多,为跨界创新打下了基础,也使得很多新的商业模式得以实现。

  “我们希望与志同道合的伙伴们一起,与我们的客户一起,以科技为依托,共建一个共同协作、共同成长、相互赋能的全新生态。未来,企业的生死存亡再也不仅仅取决于自身实力,更是企业在竞合状态下构建生态的博弈。”王玲称。

  证监会于2018年6月发布的相关指引,综合考虑专业能力水平、风险管理能力、资产收入规模、证券公司分类评价结果和投行类业务合规情况选定10家券商作为创新试点企业境内发行股票或存托凭证(CDR)的主保荐机构。这10家券商分别为:中信建投证券、国泰君安证券、中金公司、招商证券、中信证券、申万宏源证券、广发证券、海通证券、银河证券和华泰联合证券。

  记者获悉,3月11日,华泰证券涨乐财富通已经正式上线科创板权限开通业务,符合条件的投资者可以登录涨乐财富通APP的专属页面,无须预约,即可申请开通交易权限。在上线后的短时间内,已有数万名符合条件的客户通过涨乐财富通开通了科创板交易权限。

  实际上,已有多家私募负责人向媒体透露,已与合作券商做过系统测试和对接。另据不完全统计,目前至少已有10家券商直接实现了科创板开户,而不用再进行预约。

  天风证券在研报中表示,科创板首年给券商带来的业绩贡献约为60亿元,占2018年证券行业收入约2.4%。由于科创板项目大概率会集中于头部券商,因此业绩会有更高的提升。

  此外,科创板带来上市标的与整体市场交易量的提升,以及后续潜在的各项业务并未纳入测算(由于不确定性强),因此“设立科创板并试点注册制”对券商业绩的实际提升效果或将显著优于市场对于直接增量的测算。

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